第一条 为进一步规安徽龙磁科技股份有限公司（以下简称“公司”）的秘闻讯息执掌，加紧秘闻讯息保密职责，以保卫讯息披露的“公然、刚正、公正”准绳，回护渊博投资者的益处，凭据《中华百姓共和邦公法令》、《中华百姓共和邦证券法》、《上市公司讯息披露执掌方法》、《合于上市公司设立秘闻讯息知恋人备案执掌轨制的规矩》、《深圳证券来往所创业板股票上市原则》《深圳证券来往所上市公司自律监禁指引第 2号——创业板上市公司标准运作》（以下称“《标准运作指引》”）、《上市公司监禁指引第 5号——上市公司秘闻讯息知恋人备案执掌轨制》等相合公法、准则和《公司章程》等相合规矩，协议本轨制。

　　第二条 公司董事会是秘闻讯息的执掌机构，应保障秘闻讯息知恋人档案确切、确凿和完好。公司董事长为秘闻讯息执掌职责的重要职守人，董事会秘书为秘闻讯息执掌全体职责肩负人。审计委员会该当对秘闻讯息知恋人备案执掌轨制实践景况实行监视。

　　证券部是公司独一的讯息披露机构，联合肩负证券监禁机构、证券来往所、证券公司等机构及音讯媒体、股东的款待、商酌（质询）、任事职责。

　　第三条 公司董事、高级执掌职员和公司各部分、子公司都应做好秘闻讯息的保密职责。未经董事会同意应承，公司任何部分和个体不得向外界暴露、报道、传送相合涉及公司秘闻讯息及讯息披露的实质。涉及对外报道、传送的各式文献等涉及秘闻讯息及讯息披露的实质的材料，须经董事会按规矩审核应承，方可对外报道、传送。

　　第四条 公司向秘闻讯息知情职员供应非公然讯息，应庄重用命《上市公司讯息披露执掌方法》、《深圳证券来往所创业板股票上市原则》、《标准运作指引》等相合标准性文献以及《公司章程》、《讯息披露执掌轨制》等合联规矩。

　　第五条 本轨制所指秘闻讯息是指为凭据《中华百姓共和邦证券法》合联规矩，涉及公司的筹划、财政或者对公司股票及其衍生种类来往代价有宏大影响的尚未公然的讯息。

　　尚未公然是指公司尚未正在中邦证监会指定的上市公司讯息披露刊物或指定网站上正式公然采布的事项。

　　（三）公司订立首要合同，能够对公司的资产、欠债、权利和筹划收获发作首要影响；

　　（七）公司的董事、三分之一以上审计委员会委员或总经剃发生蜕变；（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者现实限定人，其持有股份或者限定公司的景况爆发较大蜕化；

　　（十）涉及公司的宏大诉讼，股东会、董事会决议被依法裁撤或者颁发无效；（十一）公司涉嫌违警被依法立案考查，公司董事、高级执掌职员涉嫌违警被法令罗网采用强制门径；

　　（十六）公司开业用重要资产的典质、出售或者报废一次高出该资产的百分之三十；

　　（十七）公司的董事、高级执掌职员的动作能够依法担任宏大损害补偿职守；（十八）公司收购的相合计划。

　　第七条 本轨制所指秘闻讯息知恋人，是指能够接触、获取秘闻讯息的公司内部和外部合联职员，席卷但不限于：

　　（一）公司及其董事、高级执掌职员；公司控股或者现实限定的企业及其董事、监事、高级执掌职员；公司内部参加宏大事项谋划、论证、决定等合头的职员；因为所任公司职务而知悉秘闻讯息的财政职员、内部审计职员、讯息披露事宜职责职员等；

　　（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、高级执掌职员；公司控股股东、第一大股东、现实限定人及其董事、高级执掌职员；公司收购人或者宏大资产来往合联方及其控股股东、现实限定人、董事、监事、高级执掌职员（如有）；合联事项的提案股东及其董事、监事、高级执掌职员（如有）；因职务、职责能够获取秘闻讯息的证券监视执掌机构职责职员，或者证券来往地方、证券公司、证券备案结算机构、证券任事机构相合职员；因法定职责对质券的发行、来往或者对上市公司及其收购、宏大资产来往实行执掌能够获取秘闻讯息的相合主管部分、监禁机构的职责职员；依法从公司获取相合秘闻讯息的其他外部单元职员；参加宏大事项谋划、论证、决定、审批等合头的其他外部单元职员；（三）因为与第（一）（二）项合联职员存正在支属合连、交易往返合连等来源而知悉公司相合秘闻讯息的其他职员；

　　第八条 正在秘闻讯息依法公然披露前，公司应实时记实商议谋划、论证商酌、合同订立等阶段及陈述、传达、编制、审核、披露等各合头完全秘闻讯息知恋人名单，以及其知悉秘闻讯息的时刻、处所、根据、办法、实质等讯息，供公司自查和合联监禁机构查问。

　　第九条 公司应正在秘闻讯息依法公然披露前，该当填写公司秘闻讯息知恋人档案，并正在秘闻讯息初次依法公然披露后五个来往日内向深圳证券来往所报备。

　　秘闻讯息知恋人档案该当席卷：姓名、邦籍、证件类型、证件号码、股东代码、干系手机、通信地方、所属单元、与上市公司合连、职务、合连人、合连类型、知情日期、知情处所、知情办法、知情阶段、知情实质、备案人讯息、备案时刻等讯息。

　　知情时刻是指秘闻讯息知恋人知悉或者该当知悉秘闻讯息的第暂时间。知情办法席卷但不限于会叙、电话、传真、书面陈述、电子邮件等。知情阶段席卷商议谋划，论证商酌，合同订立，公司内部的陈述、传达、编制、决议等。

　　第十条 公司该当实时填补圆满秘闻讯息知恋人档案讯息。秘闻讯息知恋人档案自记实（含填补圆满）之日起起码保全 10年。中邦证监会及其派出机构、证券来往所可查问秘闻讯息知恋人档案。

　　第十一条 公司披露以下宏大事项时，该当向深交所报备合联秘闻讯息知恋人档案：

　　（九）宏大投资、宏大对外合营或者签定平时筹划宏大合一律能够对公司股票及其衍生种类来往代价或者投资决定发作宏大影响的其他事项；

　　公司披露宏大事项前，公司股票及其衍生种类来往依然爆发相当震动的，该当向深交所报备合联秘闻讯息知恋人档案。

　　公司披露宏大事项后，合联事项爆发宏大蜕化的，该当实时向深交所填补报送秘闻讯息知恋人档案。

　　第十二条 公司董事、高级执掌职员及各性能部分、各分公司、各控股子公司的重要肩负人该当主动配合公司做好秘闻讯息知恋人备案注册职责，实时见知公司秘闻讯息知情情面况以及合联秘闻讯息知恋人的蜕变景况并做好保密职责。

　　第十三条 公司的股东、现实限定人、收购人、来往敌手方、证券任事机构等秘闻讯息知恋人，该当主动配合公司做好秘闻讯息知恋人备案注册职责，实时见知公司已爆发或拟爆发宏大事项的秘闻讯息知情情面况以及合联秘闻讯息知恋人的蜕变景况。

　　董事会秘书处应实时见知合联知恋人的各项保密事项和职守，并根据各项准则轨制限定秘闻讯息传达和知情界限；

　　2、证券部应第暂时间构制合联秘闻讯息知恋人填写《秘闻讯息知恋人备案外》（睹附件），并实时对秘闻讯息加以核实，以确保《秘闻讯息知恋人备案外》所填写的实质线、证券部核实无误后，根据规矩向深圳证券来往所实行报备。

　　第十五条 公司集体董事及其他知情职员正在公司讯息尚未公然披露前，应将讯息知情界限限定到最小。宏大讯息文献应指定专人报送和保管，并须将增添讯息知情职员界限实时陈述证券事宜部。借使该事项已正在商场崇高传并使公司股票代价发作异动时，合联秘闻讯息知恋人应顷刻见知公司董事会秘书，以便公司实时予以澄清，或者直接向深圳证券来往所等陈述。

　　第十六条 秘闻讯息知恋人负有保密仔肩，正在秘闻讯息依法披露前，不得大白、暴露上市公司秘闻讯息，也不得应用秘闻讯息生意或者提倡他人生意公司股票及其衍生种类。

　　第十七条 公司秘闻讯息尚未公告前，秘闻讯息知情职员不得将相合秘闻讯息实质向外界暴露、报道、传送，不得正在公司内部网站上以任何大局实行散播和粘贴。

　　第十八条 公司的股东及现实限定人正在计划涉及能够对公司股票代价发作宏大影响的事项时，应将讯息知情界限限定到最小。借使该事项已正在商场崇高传并使公司股票代价发作异动时，公司的股东及现实限定人应顷刻见知公司证券部并配合公司实时、确凿地通告。

　　第十九条 公司向秘闻讯息知情职员须供应未公然讯息的，应正在供应之前经证券部注册，并确认依然与其签定保密订定或者博得其对合联讯息保密的愿意，并实时实行合联备案。

　　第二十条 公司董事审议和外决非公然讯息议案时，应有劲施行职责，相干方董事应回避外决。对秘闻讯息知情职员没有合理情由哀求公司供应未公然讯息的，公司董事会应予以拒绝。

　　第二十一条 公司内部讯息知恋人违反来源则专断暴露讯息、或因为失职导致违规，给公司变成要紧影响或亏损时，公司将视情节轻重，对职守人予以反驳、警觉、记过、罚款、留用巡查、消弭劳动合同处分，并将自查和处分结果报送证监局和深圳证券来往所注册。中邦证监会、深圳证券来往所等监禁部分的处分不影响公司对其处分。

　　第二十二条 非公司内部讯息知恋人违反本轨制，正在社会上变成要紧后果，公司将提请中邦证监会、深圳证券来往所对其给与相应处分；借使给公司变成宏大亏损，组成违警的，将提出公法诉讼，并移交法令罗网照料。

　　第二十三条 公司该当加紧对秘闻讯息知情职员的培植培训，确保秘闻讯息知情职员昭着本身的权力、仔肩和公法职守，促进相合职员庄重施行讯息保密职责，执意杜绝秘闻来往。

　　第二十四条 本轨制未尽事宜，按《中华百姓共和邦公法令》、《中华百姓共和邦证券法》、《深圳证券来往所创业板股票上市原则》、《上市公司讯息披露执掌方法》《公司章程》等相合规矩奉行。

　　2、填报获取秘闻讯息的办法，席卷但不限于会叙、电话、传真、书面陈述、电子邮件等。

　　3、填报各秘闻讯息知恋人所获知的秘闻讯息的实质，可凭据须要增加附页实行精确申明。

　　4、填报秘闻讯息所处阶段，席卷商议谋划，论证商酌，合同订立，公司内部的陈述、传达、编制、决议等。